1) Обеспечение темпов роста капитала. Необходимо увеличение капитала в долгосрочной перспективе;

2) Обеспечение темпов роста текущего дохода. Осуществление инвестиционной деятельности требует значительных финансовых ресурсов, в том числе заемных. Поэтому, при формировании инвестиционного портфеля следует обеспечить включение в него финансовых инструментов с высокой текущей доходностью, обеспечивающих поддержание постоянной платежеспособности компании;

3) Сохранение капитала. Подразумевается минимизации инвестиционных рисков. Сначала нужно минимизировать риски потери капитал, а лишь затем риски потери доходов;

4) Обеспечение достаточной ликвидности инвестиционного портфеля. Часть ЦБ ИП должна носить высоколиквидный характер, то есть при необходимости быстро превращаться в деньги.

В процессе формирования портфеля ценных бумаг инвестор должен определиться со структурой портфеля, то есть выбрать оптимальное соотношение конкретных видов ценных бумаг в портфеле.